内控合规部工作总结三篇

发布人: 阿康范文网  |   格式:DOC  |   点击:  |  发布日期: 2022-01-12
摘要:内部控制是内部控制的缩写。 以下是为大家整理的关于内控合规部工作总结的文章3篇 ,欢迎品鉴!内控合规部工作总结篇1  通过此次学习活动,结合我平时在工作中的实际

内部控制是内部控制的缩写。 以下是为大家整理的关于内控合规部工作总结的文章3篇 ,欢迎品鉴!

内控合规部工作总结篇1

  通过此次学习活动,结合我平时在工作中的实际情况,对职业道德诚信,合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。

  (1)加强合规文化学习,落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架,是我们柜员进行合规操作的前提,是我们金融几十年经营教训的精华,只有按章办事,我们才有保护自己的权益。

  (2)提高自身业务素质,加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行,是以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目,我们都可以从金融业务知识中找到答案,应该说加强自身业务素质的培养,就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全,但我们的经营大持续,我们的业务在拓展,难免有一些制度不完善,这就要求我们多加强自身的积累,对新业务的风险点有深刻的认识,防范于未然。

  (3)强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理安排,严格要求不相容岗位职责相互分离,柜员的权限卡要按照事权进行划分,对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。

  (4)深入开展内控合规教育,提高风险防范意识和自我保护意识的教育,认真学习各项规章制度,严格按照操作规程办理业务,不断强化员工风险象环生防范意识,从思想、经营理念产,全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化,形成一种风险管理从有责的内控氛围。

  通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准,对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。

内控合规部工作总结篇2

  年即将进入尾声,回顾近一年的工作,可以用“不断学习、不断成长”来概括,作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年,我积极适应、加速转变,按照岗位职责和领导要求,较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下:

  一、工作回顾

  第一. 合规管理工作。一是牵头完成采购管理5项关键业务环节的风险梳理,确定风险点31条,针对10个关键岗位完善防控措施28条。二是牵头推进制度体系建设,协助完成采购管理办法等5项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单6项清单的编制,并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重一大”决策流程,明确“三重一大”决策事项范围,规范上会流程,做好会议记录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的识别确认,确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。

  第二. 内控管理工作。一是强化合同管理,牵头完成合同管理专项检查迎检工作,积极完成问题整改,并根据新的合同管理要求,做好合同的线上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等。二是牵头推进制度体系融合,全面排查所有岗位职责对应制度流程管控,完善更新内控流程图。三是规范管理,牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。四是牵头组织年度专项审计迎审工作,收集整理审计需要相关材料,协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。五是按照HSE管理要求,完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项,牵头完成质量体系审核改版,完成HSE体系审核迎检工作。

  第三. 其他工作。一是积极做好宣传报道,截至10月,审核修改并上稿91篇,其中78篇被外部网站采用。二是强化重点工作督察督办,对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结,对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集,呈报领导。三是按照相关规定,做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是积极协助做好党群工团相关工作。

  二、工作中存在的不足

  1. 专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够,撰写相关材料水平不足,专业性不强。二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深入,不能很好地指导并开展工作。

  2. 工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂,多头对应多个处室,忙于应付,导致个别工作完成质量不高。

  3. 工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够,对于重点工作的进展反馈不够及时。

  4. 思考问题的全面性不足。对于领导交办工作,做前的思考不够深入,导致工作效果不佳。

  三、2019年工作计划

  1.提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发,不断加强专业知识学习,努力提高自身素质,认真履行岗位职责,不折不扣地完成各项工作。

  2.提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作,牵头组织完成新制度的内控流程梳理及编制,完善内部控制管理体系,确保顺利通过内控测试。二是进一步强化基础规范管理工作,严格按照管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作,杜绝出现不按规定临时增加议题,确保会议的严肃性和纪律性,做好会议记录和资料存档,为专项检查做好准备。三是持续强化合同管理,严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求,做好合同签约依据的审核,做好合同系统流程的跟踪指导,确保无事后合同发生,确保合同按期完成审批并组织签订。四是加强廉洁风险管控,牵头组织完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理,确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。

  3.提高重点工作宣传报道力度。进一步加强对重点工作、亮点工作的宣传报道,积极调动各部门对宣传工作的积极性,加强引导,助力各项工作顺利推进。

  4.提高对内对外综合协调能力。充分发挥枢纽功能,认真抓好督查督办工作管理,及时反馈工作进展,确保工作执行力落实到位。

  5.提高工作主动性,加强相互协作配合能力。主动补位、相互配合,高效推进各项工作。

内控合规部工作总结篇3

  自##年总行开展内部控制综合评价以来,我...

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